Только по сути

13 октября 2023

Российский частный инвестор борется с Euroclear в США

Отчаявшийся разблокировать свои активы российский инвестор обратился к американскому правосудию. Проживающий в России и не имеющий гражданства США Денис Хохлов подал иск к бельгийскому депозитарию Euroclear в федеральный окружной суд Южного округа Нью-Йорка, следует из материалов дела, с которыми ознакомились «Ведомости».

Это первый публичный случай, когда российское физлицо пытается судиться с бельгийским депозитарием за пределами России. Впервые об иске упомянул партнер фирмы BGP Litigation Сергей Гландин в прямом эфире Telegram-канала юриста Елены Рязановой в конце сентября. В феврале 2022 г., за три месяца до введения ЕС санкций против НРД, Euroclear приостановил расчетные операции с российским центральным депозитарием. Из-за этого ценные бумаги и деньги инвесторов были заморожены.

В результате действий Euroclear Хохлов лишился доступа к своим американским ценным бумагам стоимостью около $300 000 (29 млн руб.), пишет россиянин в исковом заявлении. Из-за этого Хохлов был вынужден резко сократить свои расходы и, как следствие, испытал эмоциональное потрясение. Всего россиянин требует с Euroclear $880 000 (88 млн руб.) в качестве возмещения убытков, упущенной выгоды и штрафных санкций.

Хохлов обратился в американский суд, потому что считает его более эффективным механизмом воздействия на Euroclear, но он допускает возможность обращения в российский суд в будущем, сообщил он «Ведомостям». Хохлов ранее окончил школу права в США, но последний раз был в этой стране в 2010 г. Сейчас Хохлов живет в России. До недавнего времени он работал юристом в дочерней компании РЖД, которая занимается строительством за рубежом. Ее название и свое текущее место работы Хохлов не уточнил. Россиянин сам представляет свои интересы в суде.

Дело идет

Исковое заявление в суд Хохлов подал в конце февраля этого года. В нем он обвинил бельгийский депозитарий в нарушении обязанности проявлять разумную осторожность по отношению к инвесторам: Euroclear, пишет истец, приостановил операции с НРД без предварительного уведомления или уважительной причины. Также россиянин винит депозитарий в нарушении 14-й поправки к конституции США, которая гласит, что «ни один штат не может лишить какое-либо лицо <...> собственности без надлежащей правовой процедуры».

Подсудность дела суду Нью-Йорка Хохлов обосновывает тем, что кодекс законов США позволяет подавать иски в американские суды людям без гражданства этой страны. К тому же, пишет Хохлов, Euroclear имеет лицензию на ведение бизнеса в Нью-Йорке. До подачи иска Хохлов пытался мирным путем разрешить спор с Euroclear: он направил претензию в офис депозитария с приглашением обсудить произошедшее, но был проигнорирован. Также Хохлов подавал запрос в казначейство Бельгии на разблокировку активов, но до сих пор не получил ответа.

8 сентября защита Euroclear попросила суд отклонить иск в связи с его необоснованностью, а также неподсудностью дела суду Нью-Йорка. Иностранные лица могут судиться в США, но только с американскими лицами, пишет представитель депозитария. 14-я поправка неприменима к делу Хохлова, потому что она защищает только от действий, предпринимаемых штатом или федеральным правительством, указывает защита Euroclear. К тому же это положение закона не применяется к действиям, совершенным за пределами США. Претензии Хохлова основаны исключительно на приостановлении одной иностранной организацией операций с другой, пишет представитель Euroclear.

По законодательству США Хохлов должен был подать возражения против этого ходатайства до 22 сентября, но этого не сделал. 27 сентября суд вынес определение, в котором приказал россиянину не позднее 12 октября предметно возразить на заявления защиты Euroclear, иначе дело будет прекращено. Хохлов сделал это 11 октября, сообщил он «Ведомостям», но отказался раскрыть суть своих возражений. «Возразить есть что», – заверил истец. Доводы представителя депозитария россиянин называет по большей части ожидаемыми. Хохлов полагает, что Euroclear будет с ним бороться, так как для депозитария его кейс опасен прецедентом. Публичность не является целью Хохлова, добавляет он.

Правосудие не выбирают

Другого мнения Гландин из BGP Litigation: Хохлов, считает юрист, подал иск, чтобы привлечь внимание к себе, своим зависшим активам и в целом проблеме 3,5 млн обманутых российских инвесторов. Американские суды не эффективнее российских, но так иск с большей вероятностью станет публичным, говорит Гландин.

В ситуации, когда санкции США прямо не приводят к блокировке активов, заявителю может быть трудно обосновать юрисдикцию судов США (причинен ли вред в ней, имеется ли с ней связь и т. д.), полагает юрист коллегии адвокатов Delcredere Артем Касумян. Он сомневается, что шансы Хохлова на победу в американском суде высоки: не исключено, что суд признает иск неприемлемым из-за неподсудности дела суду США.

На 0,61% снизился в четверг индекс Мосбиржи

Главный бенчмарк российского фондового рынка в четверг, 12 октября, по итогам основной сессии снизился на 0,61% до 3174,66 пункта. Его долларовый аналог индекс РТС вырос на 2,11% до 1026,42 пункта. Доллар подешевел на 2,77 руб. до 97,43 руб., евро – на 3,68 руб. до 102,81 руб., а юань – на 0,41 руб. до 13,3 руб.
Среди лидеров роста в четверг оказались бумаги «Русагро» (+5,38%), Мосбиржи (+4,07%), «Лукойла» (+2,68%), «Селигдара» (+2,56%) и АФК «Система» (+2,32%). Аутсайдерами 12 октября стали бумаги НЛМК (-0,68%), МКБ (-0,61%), Qiwi (-0,4%) ПИК (-0,35%) и «Аэрофлота» (-0,27%).
К вечеру четверга стоимость декабрьских фьючерсов на нефть марки Brent поднялась на 0,4% до $86,16/барр., а цена ноябрьских фьючерсов на марку WTI – на 0,25% до $83,7/барр.
Российский рынок акций 12 октября торговался в красной зоне из-за укрепившегося рубля и негативной внешнерыночной и геополитической конъюнктуры, говорит инвестиционный стратег «БКС мир инвестиций» Александр Бахтин. Но долговой рынок впервые за последние шесть торговых сессий закрылся в плюсе, отмечает портфельный управляющий УК «Первая» София Кирсанова: индекс гособлигаций прибавил 0,6%.
Сентябрьский индекс потребительских цен США вырос на 0,4% по сравнению с августом и на 3,7% в годовом выражении, говорит Бахтин. Это довод в пользу монетарной жесткости ФРС, полагает аналитик. Доходность эталонной 10-летней облигации США на этом фоне с начала дня выросла до 4,6%, указывает Кирсанова.
В пятницу в КНР опубликуют индекс потребительских цен за сентябрь и данные по торговому обороту. В России стартуют торги акциями группы «Астра».
Рубль в четверг активно укреплялся на фоне новостей о возвращении обязательной продажи валюты для экспортеров, говорит Бахтин. Но у него есть и другие факторы поддержки, полагает Кирсанова: жесткая монетарная политика ЦБ и относительно дорогая нефть. На следующей неделе поддержку нацвалюте может оказать приближение налогового периода, добавляет Бахтин.
Прогноз «БКС мир инвестиций» по индексу Мосбиржи на 13 октября – 3100–3200 пунктов, а по паре доллар/рубль – в диапазоне 95–99.

Партнер фирмы Tomashevskaya & Partners Андрей Шпак высказывается категоричнее: активы россиян заблокированы европейскими структурами в силу санкций ЕС, поэтому суды США не могут рассматривать иски к Euroclear.

Судебный процесс в России понятнее, менее затратен и не подвержен «санкционным аспектам», добавляет партнер мультисемейного офиса ITSWM Игорь Кузнец. Потенциальные трудности в иностранных судах вынуждают российских лиц обращаться в отечественные суды, причем порой вопреки общим правилам определения подсудности, говорил ранее «Ведомостям» адвокат Forward Legal Евгений Зубков. Но сложившаяся за последние полтора года в России судебная практика такова, что суды принимают к рассмотрению иски всех без исключения российских лиц к Euroclear, добавлял адвокат.

Сейчас в российские суды подано около 50 исков к Euroclear. С депозитарием судятся Сбербанк, УК «Первая», Совкомбанк, «МТС банк», инвестбанк «Синара», Росбанк, Россельхозбанк, производитель сельхозтехники «Ростсельмаш» и другие компании, а также частные инвесторы.

Банк «Санкт-Петербург» после блокировки своих активов депозитарием Euroclear в 2022 г. подал иск в бельгийский суд, писали «Ведомости». Об этом рассказал партнер юрфирмы «Никольская консалтинг» Алексей Панич, который представляет интересы бельгийского депозитария в российском суде. Это первый известный случай, когда отечественное юридическое или физическое лицо судилось с Euroclear за пределами России. Дело завершилось тем, что банку были выплачены средства, номинированные в евро. Доллары «Санкт-Петербург» не получил, потому что за время рассмотрения дела попал под санкции США.

← Назад

Мы используем cookies для сбора обезличенных персональных данных. Они помогают анализировать трафик. Оставаясь на сайте, вы соглашаетесь на сбор таких данных. Политика обработки персональных данных